Người liên quan với Phó Tổng giám đốc Ocean Group bị phạt 40 triệu đồng

Ocean Group.

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 334/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Hòa (địa chỉ: P9A10 Yên Lãng, Thịnh Quang, Hà Nội).

Theo đó, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt tiền 40.000.000 đồng đối với bà Nguyễn Thị Hòa vì đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

Ocean Group.

Cụ thể, bà Nguyễn Thị Hòa là người liên quan với bà Nguyễn Thị Dung - Phó Tổng Giám đốc kiêm thành viên HĐQT Công ty CP Tập đoàn Đại Dương, mã chứng khoán OGC, mua 50.000 cổ phiếu OGC vào ngày 10/8/2018 và bán 50.000 cổ phiếu OGC vào ngày 15/8/2018 nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở giao dịch Chứng khoán TP. HCM về việc dự kiến giao dịch.

Được biết, mức xử phạt trên căn cứ theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm e Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Cùng ngày, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành Quyết định số 330/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đỗ Xuân Lập (địa chỉ: 96 Phạm Hùng, Quy Nhơn, Bình Định).

Theo đó, ông Đỗ Xuân Lập bị phạt tiền 10.000.000 đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (ông Đỗ Xuân Lập - thành viên HĐQT Công ty CP Phú Tài, mã chứng khoán PTB, mua 16.000 cổ phiếu PTB từ ngày 3/8/2018 đến ngày 6/8/2018 nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở giao dịch Chứng khoán TP. HCM về việc dự kiến giao dịch).