Thai Duong Capital bị xử phạt 85 triệu đồng

Doanh nghiệp 08/11/2023 10:03

Nguyễn Trang

Theo dõi tuoitrethudo.vn trên

TTTĐ - Mới đây, Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Chứng khoán Thái Dương đã bị xử phạt vì không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán và không công bố đầy đủ thông tin.

Bông Sen Corp bị xử phạt và những khoản nợ "khủng" Vì sao chứng khoán Phú Hưng liên tục bị xử phạt, phải hoãn kế hoạch lên sàn HOSE? Mua “chui” cổ phiếu POT, một cá nhân bị phạt 100 triệu đồng Phía sau màn "lột xác" của chứng khoán KB Việt Nam

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 331/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Chứng khoán Thái Dương (Thai Duong Capital).

Thai Duong Capital bị phạt tổng cộng 85 triệu đồng

Theo đó, Thai Duong Capital bị phạt 65 triệu đồng đối với hành vi không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành đối với công ty quản lý quỹ không phải là công ty đại chúng, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.

Cụ thể, Thai Duong Capital đã không đảm bảo cơ cấu thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT) của công ty có ít nhất 1/5 tổng số thành viên là thành viên độc lập từ ngày 17/4/2021 đến ngày 20/9/2023; HĐQT của công ty có 0/5 thành viên HĐQT độc lập từ ngày 20/9/2023 đến thời điểm kiểm tra; HĐQT của công ty có 1/6 thành viên HĐQT độc lập trong giai đoạn từ ngày 17/4/2021 đến ngày 20/9/2023; HĐQT của công ty chưa bổ nhiệm thành viên Ủy ban Kiểm toán; tại thời điểm kiểm tra, HĐQT của công ty chưa ban hành quy chế hoạt động của Ủy ban Kiểm toán.

Đồng thời, Thai Duong Capital còn bị phạt 20 triệu đồng đối với hành vi không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phương tiện công bố thông tin (trang thông tin điện tử của công ty không hiển thị thời gian đăng tải thông tin).

Trong năm nay, Thai Duong Capital trở thành cổ đông tại Công ty CP Xây dựng và Kinh doanh Địa ốc Tân Kỷ (HNX: TKC). Theo đó, ngày 23/6, bà Lê Võ Thu Hà - cổ đông lớn của Địa ốc Tân Kỷ đã bán ra hơn 1,1 triệu ổ phiếu, tương ứng 7,67% vốn. Sau giao dịch, bà Hà không còn nắm giữ cổ phiếu TKC nào nữa. Cùng ngày, Quỹ đầu tư tài chính MKDS - quỹ thành viên của Thai Duong Capital đã mua vào đúng bằng số lượng bà Hà bán ra. Sau giao dịch, tổ chức này nắm giữ 7,67% vốn của TKC.

Mặt khác, cổ phiếu TKC đang bị duy trì diện bị kiểm soát, đưa vào diện bị hạn chế giao dịch và duy trì diện bị đình chỉ giao dịch.

Nguyên nhân vì vốn chủ sở hữu âm trên báo tài chính kì gần nhất; chậm nộp báo cáo tài chính bán niên 2023 đã được soát xét quá 45 ngày so với thời hạn quy định; chậm nộp báo cáo tài chính năm 2022 có kiểm toán quá 6 tháng so với quy định, tiếp tục vi phạm quy định sau khi đã bị đưa vào diện hạn chế: Chậm nộp báo cáo tài chính quý 2/2023, báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên 2023 và báo cáo tài chính bán niên được soát xét 2023.

Ngoài ra, cổ phiếu TKC còn đang trong diện cảnh báo theo Quyết định số 961/QĐ-SGDHN ngày 21/9/2023 do vi phạm quy định công bố thông tin 4 lần trở lên trong vòng 1 năm và chưa họp Đại hội đồng cổ đông thường niên 2023 quá 6 tháng kể từ ngày kết thúc năm tài chính.

Nguyễn Trang

Tags:

CTCP Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Thái Dương Thai Duong Capital xử phạt TKC chứng khoán Chứng khoán Thái Dương

Tin liên quan

Thủ tướng thăm, làm việc tại thị trường chứng khoán lớn nhất châu Phi

Xử phạt hàng trăm người đi xe che biển số, sử dụng điện thoại

Xử phạt nhiều trường hợp vi phạm từ phản ánh của người dân

Cùng chuyên mục

Hàng trăm ngàn sản phẩm cứu trợ của Vinamilk đến với đồng bào Gia Lai, Đắk Lắk và Khánh Hòa

CEO IPPG Lê Hồng Thủy Tiên: Khi phụ nữ vươn lên, nền kinh tế vươn lên

Thủ tướng kêu gọi doanh nghiệp Việt Nam – Nam Phi "gặp gỡ - kết nối – hành động - ra sản phẩm"

Văn Phú được vinh danh Top 100 nơi làm việc tốt nhất Việt Nam

Hỗ trợ pháp lý đầu tư phát triển hạ tầng khu công nghiệp

Đọc thêm

Doanh nghiệp

VEC: Từ những lần “thử lửa” đến cuộc cách mạng cho ngành triển lãm Việt Nam

TTTĐ - Ba tháng kể từ khi chính thức đi vào hoạt động, Trung tâm Triển lãm Việt Nam (VEC) đã chứng minh năng lực kết nối, tổ chức và vận hành chuẩn quốc tế bằng loạt “phép thử” quy mô lớn. Không chỉ là “kỳ quan” quy mô Top 10 thế giới, VEC đang trở thành điểm hẹn quốc gia và quốc tế, nơi khởi động kỷ nguyên kinh tế Expo của Việt Nam.

Doanh nghiệp

Giữ gìn bản sắc Việt: Doanh nghiệp đang đồng hành cùng cộng đồng ra sao?

TTTĐ - Năm 2025 là một năm có ý nghĩa đặc biệt với nhiều cột mốc phát triển của đất nước, đồng thời cũng đánh dấu sự sôi động của đời sống văn hóa - cộng đồng. Những tháng cuối năm, không khí lễ hội lan tỏa khắp các vùng miền với nhiều sự kiện văn hóa quy mô. Nhiều doanh nghiệp lớn cũng nhân cơ hội này đồng hành, góp phần tôn vinh bản sắc Việt và khơi dậy tinh thần gắn kết trong cộng đồng.

Doanh nghiệp

Nông nghiệp Hòa Phát thông báo chào bán 30 triệu cổ phiếu lần đầu ra công chúng

TTTĐ - Ngày 19/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của Công ty Cổ phần Phát triển nông nghiệp Hòa Phát (“HPA” hoặc “Công ty”).

Doanh nghiệp

BIDV cùng ngành Thuế hỗ trợ hộ kinh doanh chuyển đổi, bứt phá

TTTĐ - Phát huy vai trò là người bạn đồng hành tin cậy của các chủ thể trong nền kinh tế, Ngân hàng TMCP Đầu tư và Phát triển Việt Nam (BIDV) triển khai một loạt hành động có tính chiến lược: Ký kết thỏa thuận hợp tác với Cục Thuế để đồng hành hỗ trợ hộ kinh doanh chuyển đổi sang thuế kê khai và ra mắt ứng dụng MyShop Pro - Giải pháp quản lý bán hàng toàn diện dành cho tiểu thương và hộ kinh doanh.

Doanh nghiệp

Văn hoá học tập - Chìa khóa để doanh nghiệp Việt Nam phát triển bền vững

TTTĐ - Nhờ xây dựng một văn hóa học tập nhất quán từ lãnh đạo đến nhân viên, ROX Group duy trì được nhịp độ tăng trưởng và trở thành một trong những “Nơi làm việc tốt nhất Việt Nam”, “Doanh nghiệp xuất sắc châu Á”. Bài học của ROX Group là minh chứng cho hiệu quả từ việc đầu tư vào nguồn lực con người.

Doanh nghiệp

Marico SEA được vinh danh trong “100 nơi làm việc tốt nhất Việt Nam 2025”

TTTĐ - Marico SEA vừa được công nhận là một trong “Top 100 nơi làm việc tốt nhất Việt Nam 2025” - với hạng mục Khối Doanh nghiệp lớn.

Nhịp sống phương Nam

TP Hồ Chí Minh chuẩn bị chu đáo Diễn đàn Kinh tế mùa Thu 2025

TTTĐ - Qua kiểm tra, khảo sát, Phó Thủ tướng Bùi Thanh Sơn đánh giá các địa điểm tổ chức diễn đàn đều có cơ sở vật chất tốt, không gian thoáng; công tác chuẩn bị được tiến hành bài bản, đúng tiến độ.

Doanh nghiệp

Thủ tướng mời gọi doanh nghiệp Việt Nam đầu tư tại Algeria để xuất khẩu sang 3 châu lục

Chiều 19/11 (theo giờ địa phương, tối cùng ngày theo giờ Hà Nội), trong chương trình thăm chính thức Algeria, Thủ tướng Phạm Minh Chính và Thủ tướng Algeria Sifi Ghrieb đã cùng dự, phát biểu tại Diễn đàn Kinh tế Việt Nam - Algeria.

Doanh nghiệp

Canadian Wood Việt Nam giới thiệu giải pháp gỗ mềm bền vững tại Triển lãm Vietnamwood 2025

TTTĐ - Canadian Wood Việt Nam đang tham dự VietnamWood 2025, một trong những triển lãm quốc tế hàng đầu về máy móc, vật liệu và công nghệ trong ngành chế biến gỗ, diễn ra từ ngày 19 - 22/11 tại Trung tâm Hội chợ và Triển lãm Sài Gòn (SECC).