Thai Duong Capital bị xử phạt 85 triệu đồng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 331/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Chứng khoán Thái Dương (Thai Duong Capital).
 |
| Thai Duong Capital bị phạt tổng cộng 85 triệu đồng |
Theo đó, Thai Duong Capital bị phạt 65 triệu đồng đối với hành vi không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành đối với công ty quản lý quỹ không phải là công ty đại chúng, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.
Cụ thể, Thai Duong Capital đã không đảm bảo cơ cấu thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT) của công ty có ít nhất 1/5 tổng số thành viên là thành viên độc lập từ ngày 17/4/2021 đến ngày 20/9/2023; HĐQT của công ty có 0/5 thành viên HĐQT độc lập từ ngày 20/9/2023 đến thời điểm kiểm tra; HĐQT của công ty có 1/6 thành viên HĐQT độc lập trong giai đoạn từ ngày 17/4/2021 đến ngày 20/9/2023; HĐQT của công ty chưa bổ nhiệm thành viên Ủy ban Kiểm toán; tại thời điểm kiểm tra, HĐQT của công ty chưa ban hành quy chế hoạt động của Ủy ban Kiểm toán.
Đồng thời, Thai Duong Capital còn bị phạt 20 triệu đồng đối với hành vi không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phương tiện công bố thông tin (trang thông tin điện tử của công ty không hiển thị thời gian đăng tải thông tin).
| Trong năm nay, Thai Duong Capital trở thành cổ đông tại Công ty CP Xây dựng và Kinh doanh Địa ốc Tân Kỷ (HNX: TKC). Theo đó, ngày 23/6, bà Lê Võ Thu Hà - cổ đông lớn của Địa ốc Tân Kỷ đã bán ra hơn 1,1 triệu ổ phiếu, tương ứng 7,67% vốn. Sau giao dịch, bà Hà không còn nắm giữ cổ phiếu TKC nào nữa. Cùng ngày, Quỹ đầu tư tài chính MKDS - quỹ thành viên của Thai Duong Capital đã mua vào đúng bằng số lượng bà Hà bán ra. Sau giao dịch, tổ chức này nắm giữ 7,67% vốn của TKC. Mặt khác, cổ phiếu TKC đang bị duy trì diện bị kiểm soát, đưa vào diện bị hạn chế giao dịch và duy trì diện bị đình chỉ giao dịch. Nguyên nhân vì vốn chủ sở hữu âm trên báo tài chính kì gần nhất; chậm nộp báo cáo tài chính bán niên 2023 đã được soát xét quá 45 ngày so với thời hạn quy định; chậm nộp báo cáo tài chính năm 2022 có kiểm toán quá 6 tháng so với quy định, tiếp tục vi phạm quy định sau khi đã bị đưa vào diện hạn chế: Chậm nộp báo cáo tài chính quý 2/2023, báo cáo tình hình quản trị công ty bán niên 2023 và báo cáo tài chính bán niên được soát xét 2023. Ngoài ra, cổ phiếu TKC còn đang trong diện cảnh báo theo Quyết định số 961/QĐ-SGDHN ngày 21/9/2023 do vi phạm quy định công bố thông tin 4 lần trở lên trong vòng 1 năm và chưa họp Đại hội đồng cổ đông thường niên 2023 quá 6 tháng kể từ ngày kết thúc năm tài chính. |
Tin liên quan
Cùng chuyên mục
Đọc thêm
Doanh nghiệp
BIDV MetLife triển khai chương trình “Xuân đắc lộc – Vui quay trúng lớn” tri ân khách hàng dịp năm mới
Doanh nghiệp
Hứng khởi bắt đầu hành trình năm châu cùng thẻ tín dụng BAC A BANK
Doanh nghiệp
EVNNPC tiếp nối truyền thống đồng hành, tri ân khách hàng
Kinh tế
Đà Nẵng thúc đẩy hợp tác Việt – Hàn qua ký kết nông nghiệp
Doanh nghiệp
BSR dẫn đầu toàn Công đoàn Petrovietnam về “Đổi mới Sáng tạo Dầu khí” năm 2025
Doanh nghiệp
VinFast hợp tác CEP hỗ trợ tài xế xe ôm tại Thành phố Hồ Chí Minh mua xe máy điện trả góp lãi suất 0%
Doanh nghiệp
BSR tăng tốc triển khai giải pháp, hướng tới hoàn thành toàn diện mục tiêu năm 2026
Doanh nghiệp
EVNNPC “thần tốc” xoá vùng “lõm điện, lõm sóng" nơi biên cương
Doanh nghiệp
Nam A Bank phát hành thành công 1.000 tỷ đồng trái phiếu
Doanh nghiệp
Tập đoàn BRG là 1 trong 3 Tập đoàn được chọn tham gia triển lãm tại Đại hội Thi đua Yêu nước Toàn quốc lần thứ XI
