Vi phạm về hạn chế nhân viên, Dragon Capital bị phạt 125 triệu đồng

Vừa qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 1005/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam (gọi tắt là Dragon Capital; địa chỉ trụ sở: Tầng 15, Tòa nhà Mê Linh Point, số 2 Ngô Đức Kế, Quận 1, TP Hồ Chí Minh).

Theo đó, Dragon Capital đã vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Cụ thể, trong giai đoạn từ tháng 9/2022 đến tháng 12/2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau giao dịch.

Với lỗi vi phạm trên, Dragon Capital bị phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 3 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Thông tin Dragon Capital bị xử phạt

Trước đó vào ngày 2/11, quỹ ngoại lớn nhất do Dragon Capital quản lý là Vietnam Enterprise Investment Limited (VEIL) đã mua vào 1,3 triệu cổ phiếu VCG của Tổng Công ty CP Xuất nhập khẩu và Xây dựng Việt Nam (Vinaconex), qua đó, nâng tỷ lệ sở hữu từ 1,58% lên 1,82% tương ứng hơn 9,74 triệu cổ phiếu.

Sau giao dịch trên, nhóm Dragon Capital đã nâng tổng lượng sở hữu từ 25,79 triệu cổ phiếu (tỷ lệ 4,82%) lên 27,09 triệu cổ phiếu (tỷ lệ 5,07%) và chính thức trở thành cổ đông lớn tại Vinaconex.

Về kết quả kinh doanh quý III/2023, Vinaconex ghi nhận lợi nhuận sau thuế đạt gần 27,5 tỷ đồng, giảm đến 89% so với cùng kỳ năm 2022. Theo giải trình của Vinaconex, lợi nhuận suy giảm mạnh chủ yếu do giá vốn trong kỳ đã tăng cao, bên cạnh hoạt động kinh doanh của các công ty con, liên doanh, liên kết trong hệ thống đều bị ảnh hưởng chung bởi những khó khăn của nền kinh tế.